《投资快报》 2017-09-13 06:11:09
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近日，新力金融（600318）发布了一则《关于收到<行政处罚事先告知书>的公告》引人关注，该公告显示，新力金融因涉嫌信披违法拟被安徽证监局顶格处罚60万元。《投资快报》记者从广东环宇京茂律师事务所谢良律师处获悉，新力金融接到处罚事先告知书，意味着离监管部门作出最终处罚仅差一步之遥，同时也意味着受该事件影响的受损投资者进行索赔将是大概率事件。
涉嫌多项信披违法 拟被顶格处罚60万元
新力金融拟被处罚，主要是因其涉嫌信息披露违法。公告显示，经安徽证监局查明，新力金融涉嫌信披违法事实如下：一、新力金融2015年年报虚增收入和利润;二、新力金融未按规定履行关联交易信息披露义务;三、新力金融未按规定履行重大诉讼信息披露义务;四、新力金融2015年重大资产购买报告书披露不准确。其中，最令人咋舌的是，其未按规定披露关联交易的标的金额竟高达8亿多元。
对此，中国证监会安徽证监局拟决定： 1、责令新力金融改正，给予警告，并处以60万元罚款; 2、对其他相关当事人处以相应行政处罚。
事实上，往前追溯五个月，早在今年4月1日，新力金融发布了《关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知的公告》。该公告显示，其于2017年3月30日晚间收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(皖证调查通字 1711号)：“因你公司涉嫌违反《证券法》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司进行立案调查，请予以配合。”
立案调查后股价连续跌停 受影响股民人数众多
数据显示，3月30日，新力金融每股收于14.28元;然而，经历立案调查以及半个月停牌后的首个和次个交易日，即4月18日及19日，新力金融股价连续跌停。4月19日的收盘价为11.56元，相比立案调查前股价直挫19%。
新力金融《2007年一季度报》显示，截止报告期末即2017年3月31日，新力金融的股东总数达到19,392人。这也就是说，恰恰在今年一季度末仍持股新力金融的股东无一例外地受到了股价短时间内大幅下跌的影响。“短时间内股价大幅下挫，实际亏损的投资者应该不在少数，一旦安徽证监局最终对新力金融下发处罚决定，权益受损的投资者有望启动索赔。”谢良律师称。
值得关注的是，在4月18日起复牌仅7个交易日后，新力金融公告称，因涉及重大事项待核实，于2017年4月27日早间申请公司股票临时停牌;经申请，公司股票自2017年4月28日起继续停牌。而后，直至8月8日公司股票才再次复牌。同日，新力金融发布了《关于对2015、2016年年度报告修订说明的公告》。虽然当天股价有所回升，但后续交易日尚未能拉回到立案调查前的价位。
预计索赔前提条件及资料准备
谢良律师表示，根据证券法和相关司法解释以及参照同类投资者胜诉案例，受上市公司信披违规影响的亏损投资者可根据证监会的处罚决定进行索赔。对新力金融的投资者而言，如果安徽证监局对新力金融最终作出处罚决定，预计在2015年2月18日至2017年3月31日买入且在2017年4月1日之后卖出或持有新力金融的推定亏损投资者有望索赔投资差额损失、佣金、印花税及利息。
还需提醒投资者注意的是，若投资者拟提起索赔需要准备如下初步材料：1、证券营业部盖业务章的资金对账单(对账起止日期须是：2015年2月18日至今);2、身份证复印件一份;3、证券营业部盖章的账户基本信息证明(盖章的开户申请表或账户信息表均可，须含姓名、身份证号、证券账户号、资金账号等四个基本信息)。
