投资快报》 2017-09-20 07:06:27 记者：费国海
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近日，又有两家上市公司接连发布了因涉嫌信披违法而被立案调查的公告——超华科技（002288）和勤上股份（002638）。广东环宇京茂律师事务所谢良律师告诉《投资快报》记者，虽然目前两家上市公司都还没有收到正式的处罚决定，但最终受罚应该是大概率事件，受该事件影响的亏损股民或可预先做好维权前的预热准备。
两公司被查前均收到问询函
9月5日，超华科技发布《关于公司收到中国证监会立案调查通知的公告》称，公司于9月4日收到中国证监会的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其进行立案调查。值得注意的是，超华科技于6月20日曾发布《关于对深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告》，该公告显示，此前公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对广东超华科技股份有限公司2016年年报的问询函》，问询函关注的问题主要针对2016年年报。
而就在同一周，勤上股份同样因涉嫌信披违规被证监会调查。勤上股份于9月9日发布的《关于公司及公司股东收到证监会调查通知书暨风险提示公告》提示，公司于前一日收到了中国证监会的《调查通知书》。无独有偶，在被立案调查前，勤上股份也多次收到深交所的关注函及问询函。而其主要围绕的，不仅是勤上股份因意向剥离主营业务之一半导体照明业务并转型教育行业所引发的股权收购问题及公司经营问题，还包括本年5月开始公司第一大股东东莞勤上集团有限公司在增资扩股中引入的新股东北京均远投资管理有限责任公司及南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）与公司之间的实际控制权争夺问题。
预计受调查事件影响的股民人数众多
数据显示，超华科技9月4日以7.74元/股收盘，而在被查消息一出后，市场反应强烈，9月5日一字跌停，收盘时仍以跌停价6.97元报收，跌幅达9.95%。虽然次日股价有所回升，但到目前为止仍无力拉回到立案调查公告之日前的价位。而超华科技2017年半年报显示，截止6月30日，该公司股东人数曾高达7.5万人。由此可见，受到此次事件影响的投资者为数众多。
不同的是，勤上股份是在停牌期间被立案调查的，而此前，勤上股份已停牌数个月。2月6日，因筹划股权收购事宜，公司股票停牌，并一直到4月25日才复牌，股价却戏剧性地一字跌停，并以8.14元/股报收，相比停牌前最后一个交易日2月3日收盘价9.04元，跌幅高达10%。紧接着，公司公告称，因控股股东勤上集团、实际控制人李旭亮及其关联人李淑贤部分质押的公司股票已接近平仓线，故公司股票于4月26日始再次停牌。5月25日，勤上股份公告表示将继续停牌，事因公司拟将主营业务之一的半导体照明业务进行剥离。至今，公司股票仍未复牌。值得关注的是，勤上股份2017年半年报标明报告期末公司股东达31,280人。也就是说，这部分的投资者均会受到此次立案调查事件的影响。
律师建议股民可做好维权前的准
谢良律师表示，超华科技及勤上股份迄今具体因涉嫌哪方面信披违法还有待证监会的调查结果，不过，一般来说，上市公司被调查后最终被罚的概率非常大。参照以往类似案件，一旦证监会作出正式处罚，对于超华科技股民而言，预计部分在2017年9月4日前（含当日）买入且在2017年9月5日及之后卖出或持有超华科技的推定受损投资者或有望索赔；而对勤上股份的股民而言，预计部分在2017年9月8日前（含当日）买入且在2017年9月9日及以后卖出或持有勤上股份的推定受损者或有望索赔；届时提起索赔的法院均为广州市中级人民法院。
另外，需要提醒投资者注意的是，若投资者拟提起索赔需要准备如下初步材料：1、证券营业部盖业务章的资金对账单（对账起止日期须是：首次买入该股票之日至今）；2、身份证复印件一份；3、证券营业部盖章的账户基本信息证明（盖章的开户申请表或账户信息表均可，须含姓名、身份证号、证券账户号、资金账号等四个基本信息）。
