广东环宇京茂律师事务所谢良律师团队核心提示：鼎胜新材因信息披露违法违规遭证监会处罚，权益受损投资者有权依法提起索赔诉讼。初步分析，在2019年4月27日至2021年4月28日期间买入且在该期间并未全部卖出鼎胜新材（603876）股票的权益受损投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失（最终索赔条件须以法院认定为准）。若投资者符合上述区间，可在“索赔通”公众号 或 投资诉讼网 进行损失情况预登记。
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4月20日晚间，鼎胜新材公告称收到了中国证监会下发的《行政处罚决定书》，经证监会查明，鼎胜新材存在以下违法事实：一、杭州鼎胜实业集团有限公司、杭州鼎盛轻合金材料有限公司、杭州旭美贸易有限公司、杭州左岸实业有限公司为鼎胜新材的关联人。二、鼎胜新材未按照规定在2018年年报、2019年半年报、2019年年报和2020年半年报披露关联方非经营性资金占用情况，也未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告。经查，2018年10月至2021年3月期间，鼎胜新材及其子公司杭州鼎胜进出口有限公司、杭州五星铝业有限公司、杭州鼎福铝业有限公司，通过预付货款、设备款、借款和内部转款等方式，直接或通过杭州蓝拓机电设备有限公司、杭州龙基轴承有限公司、浙江华景宏物资贸易有限公司、内蒙古锦联铝材有限公司、镇江市宏业科技有限公司等中间方将资金划转至鼎胜实业及其子公司。上述资金划拨并非基于真实业务发生，实质构成鼎胜实业及其子公司对鼎胜新材资金的非经营性占用。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款和《证券法》第一百九十七条的规定，证监会决定：对鼎胜新材给予警告，并处以150万元罚款；对周贤海给予警告，以鼎胜新材实际控制人身份处以150万元罚款，以鼎胜新材董事长身份处以80元罚款，合计处以230万元罚款；对其他3名相关责任人给予警告，并处以70万元至80万元不等罚款。
值得注意的是，2021年4月29日，鼎胜新材发布了多则公司关于关联方非经营性资金占用事项的公告，其中《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于关联方非经营性资金占用事项及整改情况公告》披露，2020年度，本公司及所属子公司累计向控股股东杭州鼎胜实业集团有限公司或其子公司拆出52,535.00万元，供其用于资金周转，构成关联方非经营性资金占用。截至2020年12月31日，本公司应收拆借款余额5,000.00万元及按年利率4.35%计算的利息1,858.36万元共计6,858.36万元。导致上述关联方非经营性资金占用的责任人为公司控股股东或其子公司。
2021年12月3日晚间，鼎胜新材公告称，该公司及公司董事长周贤海先生收到中国证监会的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。发布被查消息后，该公司股价连续两个交易日跌停。
谢良律师团队认为，初步分析，在2019年4月27日至2021年4月28日期间买入且在该期间并未全部卖出鼎胜新材（603876）股票的受损投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失（最终索赔条件须以法院认定为准）。
以上仅供参考，索赔条件及是否胜诉最终以法院认定为准。顺祝各位投资者投资顺利，生活愉快！
谢良律师团队
（谢良律师执业证号：
14401201210071616）
2022年4月21日
附：
Ø 初步索赔流程：
1、查看交易记录是否符合条件；
2、若符合条件，到证券营业部打印①账户信息表或确认单和②对账单（打印后盖业务章即可，对账起止时间段或统计区间段或查询时间段请务必注明是：2019年4月27日（若首笔买入早于该日，从首笔买入鼎胜新材之日打起）至2021年6月30日，含此时间段单个股票或多只股票均可，具体视证券公司系统而定；如果无法显示对账期间，请证券公司工作人员手写并在手写处盖章；如有多个账户且有交易记录的，请按照以上时间分别打印各账户的对账单。
Ø 索赔依据：
1、新《证券法》第八十五条：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
2、自2022年1月22日起施行的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》。
Ø 类似案例：
《投资诉讼网》发布的谢良律师代理的过往胜诉案例包括但不限于：佛山照明、美达股份、华鑫股份原大股东、紫鑫药业、海润光伏、上海物贸、上海家化、勤上光电、科伦药业、大智慧、佳电股份、超华科技、方正证券、祥源文化、保千里、金亚科技、山东墨龙、任子行、济南高新（原ST天业）、ST慧球（天下秀）等虚假陈述索赔案、光大证券期货内幕交易索赔案。
Ø 特别声明：
本文仅供参考，因法律从业人员对法律问题可能存在不同理解，最终以法院认定为准。
